【干货】新手必看！一分钟了解境外投资备案（ODI）
【本期目录】
1.什么是境外投资备案（ODI）
2.什么情况下企业需要办理ODI备案
3.ODI涉及哪些政策文件
4.ODI需要到哪些部门办理手续
一、什么是境外投资备案（ODI）？
境外投资备案（ODI），英文全称Overseas Direct Investment，指国内企业、团体（非自然人）在经过相关部门的核准（备案）后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。（简单的讲就是企业对外直接投资干项目）
ODI根据投资金额大小、行业、国家等因素，分为备案制和核准制。如果是涉及敏感行业、敏感国家，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和国家发改委进行核准。具体分类情况如下。
【提示】大多数情况下都是到省级部门办理备案，如果情况复杂建议联系投资主体注册地的省级发改和商务部门，准没错！！！！
二、什么情况下企业需办理ODI备案？
官方解释可根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）第二条进行了解，简单的说，境内主体想干以下几种情况需要办理备案。
1.新设类：国内公司需要进驻海外市场（如新设企业；建立生产线；成立办事处或代表处等）
2.增资类：增资到已成立的境外企业
3.并购类：收购境外的资产（股权、知识产权、销售权）
4.其他类：境外企业上市合规需求及境外成立股权激励平台；已成立的境外公司想要利润回归境内，需提供合规对外投资证明文件给银行
【提示】当不确定是否需要办理备案时，建议在实施前咨询当地发改或商务部门进行确认，防止违规。
三、ODI涉及哪些政策文件？
一、发展改革部门
【指导性文件】《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）
【实操性文件】《国家发展改革委关于发布企业境外投资管理办法配套格式文本（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕252号）（提交的材料）
【其他】《关于发布境外投资敏感行业目录（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕251号）等。
二、商务部门
《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）
《对外投资备案（核准）报告暂行办法》（商合发〔2018〕24号）
三、外汇部门
《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（汇发〔2009〕30号）（具体办理时候可咨询银行）
【提示】后续会相继推出各部门的材料清单与填报指南，手把手教您办理备案，欢迎关注VX公众号【出海船长】交流。
四、ODI需要到哪些部门办理手续？
企业境外投资备案主要涉及发改委部门、商务部门和外汇管理部门（银行放外汇，外管局监管）。发改部门和商务部门办理过程不分先后顺序，可同时开展办理。拿到发改部门的《境外投资项目备案通知书》和商务部门的《企业境外机构证书》，最后到银行办理手续即可。
【提示】一定要合规办理好手续后再开展海外投资活动，避免先斩后奏，否则会影响企业信用情况，情况严重的纳入境外投资黑名单，影响企业做大做强！！欢迎关注VX公众号【出海船长】
【本期目录】
1.什么是境外投资备案（ODI）
2.什么情况下企业需要办理ODI备案
3.ODI涉及哪些政策文件
4.ODI需要到哪些部门办理手续
一、什么是境外投资备案（ODI）？
境外投资备案（ODI），英文全称Overseas Direct Investment，指国内企业、团体（非自然人）在经过相关部门的核准（备案）后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。（简单的讲就是企业对外直接投资干项目）
ODI根据投资金额大小、行业、国家等因素，分为备案制和核准制。如果是涉及敏感行业、敏感国家，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和国家发改委进行核准。具体分类情况如下。
【提示】大多数情况下都是到省级部门办理备案，如果情况复杂建议联系投资主体注册地的省级发改和商务部门，准没错！！！！
二、什么情况下企业需办理ODI备案？
官方解释可根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）第二条进行了解，简单的说，境内主体想干以下几种情况需要办理备案。
1.新设类：国内公司需要进驻海外市场（如新设企业；建立生产线；成立办事处或代表处等）
2.增资类：增资到已成立的境外企业
3.并购类：收购境外的资产（股权、知识产权、销售权）
4.其他类：境外企业上市合规需求及境外成立股权激励平台；已成立的境外公司想要利润回归境内，需提供合规对外投资证明文件给银行
【提示】当不确定是否需要办理备案时，建议在实施前咨询当地发改或商务部门进行确认，防止违规。
三、ODI涉及哪些政策文件？
一、发展改革部门
【指导性文件】《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）
【实操性文件】《国家发展改革委关于发布企业境外投资管理办法配套格式文本（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕252号）（提交的材料）
【其他】《关于发布境外投资敏感行业目录（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕251号）等。
二、商务部门
《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）
《对外投资备案（核准）报告暂行办法》（商合发〔2018〕24号）
三、外汇部门
《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（汇发〔2009〕30号）（具体办理时候可咨询银行）
【提示】后续会相继推出各部门的材料清单与填报指南，手把手教您办理备案，欢迎关注VX公众号【出海船长】交流。
四、ODI需要到哪些部门办理手续？
企业境外投资备案主要涉及发改委部门、商务部门和外汇管理部门（银行放外汇，外管局监管）。发改部门和商务部门办理过程不分先后顺序，可同时开展办理。拿到发改部门的《境外投资项目备案通知书》和商务部门的《企业境外机构证书》，最后到银行办理手续即可。
【提示】一定要合规办理好手续后再开展海外投资活动，避免先斩后奏，否则会影响企业信用情况，情况严重的纳入境外投资黑名单，影响企业做大做强！！欢迎关注VX公众号【出海船长】
