恭喜发财

美国银行业巨头花旗银行（Citi）宣布，该银行已将其“跨货币自动扫款”（Cross-Currency Sweeps）现金管理解决方案扩展到其他14个欧洲国家。 根据公告，该解决方案已扩展到保加利亚、匈牙利、捷克、斯洛伐克、荷兰、爱尔兰、德国、瑞典、挪威、比利时、法国、西班牙、葡萄牙、奥地利。 该解决方案是花旗银行最受欢迎的服务之一，该方案利用花旗的全球现金集中网络，使企业能够管理货币和现金头寸，并且能够立即将可用的流动资金转换成他们所

莫斯科交易所周三宣布，在货币对交易市场（FX Market）为所有现货交易产品引入开盘拍卖，具体拍卖时间段为莫斯科时间上午6:50至7:00。 莫交所的货币对交易市场每天开放17小时，从莫斯科时间早上6:50到晚上11:50。自推出早间交易以来，货币对现货交易平均占货币对总交易量的10%左右。拍卖机制降低了上午时段大幅波动的风险，提高了市场定价的效率。在采用拍卖机制的头几天交易中，有20多家银行和经纪商提供了初级流动性。 此前，莫交所在股票市

泛欧交易所（Euronext）最近公布了11月份的交易数据，数据显示，该交易所11月货币交易量比上个月有了大幅增长。 具体而言，泛欧交易所11月份的货币交易量为4661亿美元，与上个月的4058亿美元相比，环比增长了14.9%。此外，与去年同期的4527亿美元相比，同比增长了3％。 11月份货币市场的日均交易量（ADV）为211.9亿美元，与10月份的193.2亿美元相比环比上升9.6%，与去年同期的215.6亿美元相比下降了1.7%。 在衍生品市场，泛欧交易所11月份的期货交易总量

盛宝银行（Saxo Bank）公布了11月份的业务数据，数据显示该公司大多数业务部门交易量有所下降。 根据最新数据，盛宝银行在11月所有部门的总交易量为2922亿美元，与10月份的3258亿美元相比下降了大约10%。此外，11月份总的日均交易量为133亿美元，低于10月的148亿美元。 在该月，盛宝银行货币市场日均交易量45亿美元，货币交易总量为992亿美元，与上个月的1130亿美元相比，环比下降了大约12%。 此外，商品、股票、固定收益市场的交易量也有所下降，月

在线交易和投资专家Saxo Markets（Saxo）今日宣布，已为新加坡客户推出定价计划，这使Saxo成为投资和经纪领域首家为投资者提供捆绑套餐服务的公司。新加坡也成为Saxo推出其定价计划的首个国际市场，该公司未来还会开拓更多市场。 该定价计划向新加坡的所有新客户开放，并将在未来几个月向现有客户提供。现在注册的新客户可以免费享受黄金计划，直到2022年3月31日，还有88新元的额外佣金积分作为开户奖励。 行业研究显示，新加坡人在进行在线投

纳斯达克和世界上最全面、最广泛采用的云计算服务亚马逊云服务（AWS）签署了多年合作协议，以为资本市场建立下一代云计算基础设施。 据报道，从2022年开始，纳斯达克计划将其北美市场分阶段迁移到AWS，首先是美国期权市场纳斯达克MRX。该交易所将使用新边缘计算解决方案，该解决方案与AWS共同设计，专门为市场基础设施开发。这个解决方案也可被其他市场基础设施运营商和市场参与者使用，将他们的交易系统转移到云端。此外，这项合作还将

加拿大监管机构安大略省证券委员会（OSC）提醒安大略省投资者，经纪商Status Markets未获得在安大略省进行证券交易或提供投资建议的授权。 浏览该公司的网站http://www.statusmarkets.com，发现该公司正在提供货币交易，作为货币交易平台运行。这家公司的代表通过电话联系安大略省居民，寻求投资资金，提供多种资产类别的在线交易。 OSC表示，该公司在马绍尔群岛共和国马朱罗环礁注册，而该地是离岸经纪公司注册的热门选择。 OSC的任务是为投资者提供

桑坦德银行英国（Santander UK）已任命Mike Regnier为首席执行官，目前须经相关监管部门批准。 加入桑坦德英国前，Mike在约克郡建筑协会工作了7年多，并从2017年起担任该协会首席执行官。他在金融领域有超过25年的工作经验，在多个知名公司担任领导职务，包括TSB Bank产品和营销总监、劳埃德银行集团个人往来账户兼信用卡主管、Visa英国主管、苏格兰哈利法克斯银行（HBOS）的银行业务主管等。他的职业生涯始于1994年，在理特咨询（Arthur D. Little）工作

英国综合银行巴克莱银行宣布，其业务经理Jim Seabrook在该银行工作了50年后，即将退休。 "我这一生欠巴克莱银行的太多，但我已经付出了一切可能的回报，"Jim说到。他从16岁开始在这家英国银行巨头担任初级职务，早期的职责就是是泡茶和给邮局送信。但他很快就被提升为出纳员。"我开始与客户打交道，多年来这一点从未改变。在那些日子里，为客户提供服务的唯一方式是在分行里面对面沟通或者通过电话交流，现在这显然已经发生了很

日本交易所集团（JPX，简称“日交所”）今天宣布将建立一个新的子公司，该子公司暂定于2021年12月成立，并在2022年4月开始营业。 日交所称，海外的主要交易所集团正在推进业务的多元化和专业化，在日本也是如此。外部环境正在迅速变化，比如市场正在呈现这样一种趋势，即利用区块链等新的数字技术创造一个独立于传统金融和资本市场框架的市场。 日交所表示，推出新的子公司是就为了应对这种外部变化，进一步加快实现业务多元化和提高服

美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布，向在三起独立诉讼中提供信息和协助的几位举报人颁发总计约1040万美元的奖金。 在第一项裁决中，SEC向两名举报人颁发总计约750万美元的奖金。两名举报人在现有调查中提供了新的重要信息，提醒SEC工作人员注意发生在不同地域的不当行为。第一名举报人还因对另一机构提起的诉讼做出贡献而获得奖励。 在第二项裁决中，两名举报人获SEC颁发超过240万美元的奖金，他们提供的情报促成SEC工作人员成功执法。第一名

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，前AMP财务顾问David Michael Fong及其位于珀斯的公司Fong Financial Planners Pty Ltd分别被指控在从事金融服务业务期间有不诚实行为。 ASIC指控称，2014年，作为AMP授权代表，David通过Fong Financial Planners从事不诚实的行为： ● 在客户的保险申请中填写和提交虚假信息。 ● 未能向客户充分披露费用。 ● 未经客户指示行事。 ● 未能充分披露建议的影响，例如客户在关闭退休金账户后没有保险。 David于2021年11月19日在珀

英国金融科技公司Oval宣布，该公司即将完成与ETX Capital的合并，ETX Capital是Guru Capital在去年收购的差价合约经纪商。 今年五月，Oval与ETX Capitald达成收购协议，两公司将合并成为一家公司，共同迎接未来的挑战。Oval与ETX Capital在意大利、英国、塞浦路斯三个办事处拥有超过180名工作人员。 合并后的品牌将Oval的金融服务与ETX Capital的专业知识相结合。Oval将专注于技术创新，并从ETX Capital的金融市场经验、创新新的个性化客户服务中获益。 Oval首席营销官Cl

瑞士在线交易平台Swissquote瑞讯已推出元宇宙主题。进一步扩大其主题交易产品范围。 元宇宙主题投资于有望从元宇宙概念获益的公司，包括但不限于创造虚拟世界的公司、元宇宙硬件开发公司或实现数字支付的公司。 元宇宙是互联网的多维版本。数字宇宙的概念并不新鲜，但这是科技和数据巨头首次认识到，这是推动社会进步不可或缺的一步。 上周，Swissquote瑞讯旗下应用程序Yuh宣布推出碎股交易功能。这项新功能将允许Yuh用户投资于零碎的金融产

美国证券交易委员会（SEC）已对Terraform Labs PTE, Ltd.（Terraform Labs）及其联合创始人兼CEO Do Kwon提起诉讼，寻求一项指示他们遵守调查传票、提供相关文件和证词的命令。 据SEC称，Terraform Labs在2020年推出了镜像协议Mirror Ptotocol，用户可以通过该协议创建和交易被称为mAssets的数字资产。这一数字资产"反映 "美国证券的价格，并获得Mirror的 "治理代币" - MIR代币。 然而，根据还在进行中的调查，SEC有理由认为Terraform Labs和Kwon参与了创建、推广和

英国综合银行巴克莱银行（Barclays Bank PLC）已任命Stephen Dainton为全球市场-分销部联席主管，立即生效。 担任新职务之前，Stephen是市场部副主管。他于2017年加入这家英国银行前。此前，他在瑞士信贷工作了超过14年。他还在几家顶级银行担任过高管职位，包括在高盛工作了2年多，以及CIBC（加拿大帝国商业银行）工作了7年多。 与此同时，Adeel Khan已被提升为全球市场-交易部联合主管。他上一份职务职务是信贷产品部全球主管。 Stephen和Adeel都将向新任企

美国证券交易委员会（SEC）宣布向两位举报人颁发超过1500万美元的奖金，以此奖励他们在SEC执法过程中提供了高质量的信息和协助。 根据SEC的公告，第一位举报人因提醒SEC工作人员注意欺诈性计划、促使其展开调查而获得超过1250万美元的奖励。 第二位举报人的信息比较有限，但也帮助导致了执法行动的成功，因此将获得超过250万美元的奖励。 SEC举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示："这些举报人在相关调查中向工作人员提供了关键信息和实

独立外部争端解决（EDR）组织金融委员会（Financial Commission）报告了2021年10月的关键数据，显示交易者获得的赔偿额有所增加，并且委员会在投诉处理上的效率有大幅提高。 具体而言，金融委员会在10月份新收到的投诉为310件，比上个月相比减少了0.64%。新解决的投诉为293件，与上个月相比下降了8%。 在10月，交易者的索赔额为1,021,364美元，环比下降了63%，而交易者获得的赔偿额增加到32,852美元。 此外，10月份投诉的平均价值比9月份低63%，为3,295美元

货币对独立外部争端解决机构金融委员会（Financial Commission）已将经纪商Trading Flames INC（Trading Flames）列入其警告名单。 根据该经纪商在其网站（https://tradingflames.com/en/index.php）提供的信息，Trading Flames以Forex Explore Limited的名义运营，是一家获得完全认证和授权的公司。该公司成立于2017年，最初是一家云挖矿提供商，并在2018年被列为比特币翻番的最佳平台之一，现在其已经成为一家功能齐全、值得信赖的加密货币投资公司。 然而，金融委员会称已收

泛欧交易所公布了2021年第三季度的财务业绩。财务亮点如下： 在上市、交易和清算活动的两位数有机增长以及意大利交易所集团的重大贡献的推动下，泛欧交易所的营收同比增长了71.2%，达到3.506亿欧元。交易营收达到1.242亿欧元，同比增长63.6%。固定收益交易营收增加到2380万欧元。交易后营收同比激增86.2%，达到8310万欧元。 EBITDA（息税折旧摊销前利润）为2.03亿欧元，同比增长72.4%，EBITDA利润率为57.9%，上升0.4个百分点。 报告的净收入，母公司股东

货币对独立外部争端解决机构金融委员会（Financial Commission）宣布，已将在线经纪商WasoTrade列入其警告名单。 金融委员会称已收到交易者关于WasoTrade以及相关网站（https://wasotrade.org/）的投诉信息。在审查客户提交的信息后，该委员会确定该公司及其相关网站有欺诈投资者的嫌疑。 鉴于以上考虑，金融委员会建议交易者、投资者不要与WasoTrade有任何业务往来。 根据WasoTrade在网站提供的信息，除了指数、能源、ETFs（交易所交易基金）、股票和加密货币

俄罗斯最大的交易所集团莫斯科交易所 (以下称”MOEX“) 周二已公布其2021年10月的交易数据，显示所有市场的总交易量已从去年同期的89.7万亿卢布降至84.9万亿卢布。报告显示，10月份交易量领先的分别是股票、衍生品、标准化场外衍生品、贵金属等市场。 2021年10月共有21个交易日，去年同期为22个。在此前提下，股票市场交易量增幅达75.6%，衍生品市场4.5%，而标准化场外衍生品市场和贵金属市场增长分别增长了7.2倍和1.1倍。 数据显示，2021年10月份MOEX

负责监管意大利金融市场的监管机构Nasionale per leSocietàe la Borsa（CONSOB）近日发布警告，禁止5个未经适当授权提供金融服务的新网站。 以下是这5个网站的详细信息： Tradernet Ltd（网站：https://web.utradefx.uno，相关网页：https://utradefx.uno）； "FMarketX"（网站：https://fmarketx.com，相关网页：https://client.fmarketx.com、https://webtrader.fmarketx.com）； "Primus Trader"（网站：https://primustrader.com，相关网页：https://client.primustrader.com、https://webtrader.primustrader.com）

巴克莱投行（Barclays Investment Bank）周二宣布，已任命Bruce Hart为非洲投行业务主管。Bruce将于11月加入团队，在约翰内斯堡工作，并向欧洲、中东和非洲投行业务主管Reid Marsh汇报工作。 Bruce将负责非洲客户，与该投行的国家、产品和部门主管，以及南非国家首席执行官兼巴克莱银行非洲私人银行业务主管Amol Prabhu合作。 加入巴克莱银行之前，Bruce在Standard Bank工作了19年，最初是担任结构性债务融资团队经理。他在该银行的并购团队工作了6年，然后于2013

货币对独立外部争端解决组织金融委员会（Financial Commission）近日对Olive Tree Investments（Olive Tree Invest Ltd）发出警告。 据金融委员会称，其已收到交易员对Olive Tree Investments及其相关网站的投诉，上述网站涉嫌诈骗交易员和投资者。 鉴于此，Olive Tree Investments（https://www.olivetreeinvestments.co.uk/）将被列入金融委员会的警告名单。金融委员会建议交易员、投资者不要与Olive Tree Investments开展任何业务，也不要与在社交媒体等渠道上声称是该公司代表的个人开展

在线差价合约经纪商Plus500发布了截至2021年9月30日的季度交易数据，显示该经纪商在2021年第三季度实现了2.114亿美元的收入，与2020年同期相比下降了2%。 根据官方公告，Plus500在第三季度的活跃客户数量达到166310人，而2020年第三季度为197976人。该经纪商在该季度获得26169名新客户，与2020年第三季度的46238名相比同比下降了43%。 该公司本季度的息税折旧及摊销前利润（EBITDA）达到1.286亿美元，而2020年第三季度为1.342亿美元。此外，该公司本季度的EBITDA利

货币对独立外部争端解决组织金融委员会（Financial Commission）近日对虚假交易商VestleFX发出警告。 VestleFX在其网站（https://vestlefx.com/）上声称提供差价合约、股票、货币对、大宗商品、加密货币、ETF、期权和指数等产品的交易服务。据金融委员会称，其已收到交易员对VestleFX及其相关网站的投诉，上述网站涉嫌诈骗交易员和投资者。 鉴于此，VestleFX将被列入金融委员会的警告名单。金融委员会建议交易员、投资者不要与VestleFX开展任何业务，也不要与在

纳斯达克公布了2021年第三季度的业绩数据，显示其净收入达到8.38亿美元，同比增长了17%。 根据公告，该公司有9600万美元即13%的收入来自于有机增长，有2500万美元的收入来自资产收购和资产剥离。另外，该公司还有200万美元来自于货币利率的变动。 除了股票市场业务外，纳斯达克也是一个主要的金融数据提供商。该公司的解决方案部门在第三季度获得了5.41亿美元的收入，而市场服务部门则产生了2.95亿美元的收入。 此外，纳斯达克在第三季度的年

英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布，在2021年8月1日至9月30日，共有12家公司存在违约行为，与2021年6月1日至7月31日期间的违约公司数量相比有所增加。 FSCS表示，倘若消费者与其中任何一家公司进行交易，并且因此遭受损失，均可向FSCS申请索赔。 FSCS首席客户官Sarah Marin表示："FSCS的存在是为了促进英国的金融稳定。FSCS的保护增加了消费者在购买金融产品和服务时的信心，如果金融公司倒闭，我们的赔偿有助于让客户回到正轨。” 经FSCS调查，确认

美国商品期货交易委员会（CFTC）已经发布了一项命令，对瑞银集团提出指控并同时达成和解，因为该公司没有在CFTC规定的时间内保留某些音频记录。 CFTC指出，由于瑞银集团的音频保留系统出现故障，该公司仅在一天后就删除了超过1000小时的音频数据，其中包括CFTC法规要求保留一年的语音记录文件。 被删除的文件包括涵盖邀约、投标、报价、指示、交易等执行前掉期信息以及执行掉期价格的语音记录，这些都是CFTC要求需要保留的。 因此，CFTC要求

美国历史最悠久的金融机构之一摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）发布了2021年第三季度的财务业绩，数据显示，整个公司的净收入同比增长了24%，达到117亿美元，这主要是因为受信贷准备金释放增加的推动，今年为21亿美元，而上年的信贷准备金释放为5.69亿美元。净总营收为304亿美元，同比增长2%。 该公司的企业与投行部门净收入为56亿美元，同比增长29%，总营收为124亿美元，同比增长7%。具体而言，银行业务营收为49亿美元，同比增长30%。市场和证券

欧洲刑警组织周一宣布，保加利亚、塞浦路斯、德国、荷兰和乌克兰的执法和司法机构，在欧洲刑警组织和欧洲司法组织的支持下，联手捣毁了一个二元期权交易诈骗团伙。该团伙利用250个域名和两个呼叫中心，诱篇德国投资者进行了总价值至少1500万欧元的交易。 该犯罪团伙从2019年5月至2021年9月期间一直在一个总部位于乌克兰的在线交易平台后运作，并在保加利亚设立了一个呼叫中心。两个呼叫中心的约100名员工在索菲亚联系 "客户"，并以

加拿大科技公司Coconut Software在B轮融资中获得2200万美元，本轮融资由多伦多成长型股权公司Klass Capital领投，现有投资方Information Venture Partners、ScaleUp Ventures、Conexus Venture Capital Fund和Bay Partners等参与。 新的资金将用于加速产品开发，聘用可在业务上发挥重要作用的员工，以及加大对营销和销售的投资，以帮助金融机构转变其客户体验。 Coconut的客户包括加拿大皇家银行、Arvest Bank、Vancity和Rogue Credit Union。该公司在过去三年中的收入同比增长超过100%。 关

德国联邦金融监管局BaFin近日对在线交易经纪商Flawlesstradefx Ltd.发出警告，原因是该经纪商在没有得到BaFin授权的情况下在德国开展银行业务或提供金融服务。 BaFin表示，Flawlesstradefx Ltd.在其网站（flawlesstradefx.com）上声称，它受BaFin和其他欧盟监管机构监管。然而BaFin强调，事实并非如此。此外，该公司还欺骗性地引用与之没有任何关联的合法公司NSFX Limited的BaFin注册号（131055）。 根据《德国银行法》，在德国开展银行业务或提供金融服务需要获得授权

南非金融部门行为监管局（FSCA）日前发出警告，提醒公众在与一家名为Forex Guru Investment的实体打交道时要谨慎行事。 FSCA收到情报称，Forex Guru正在开展未注册的业务，并使用SA Asset Management的品牌标识。SA是一家注册的金融服务提供商（FSP），FSP编号：589。 FSCA证实，根据《2002年金融咨询和中介服务法》（FAIS法案），Forex Guru未获授权提供金融咨询和中介服务。SA已证实，它与Forex Guru没有任何业务关系。 FSCA警告，社会公众应核实一家实体或个人是否在F

货币对独立外部争端解决机构金融委员会（Financial Commission）昨天宣布，已将货币对经纪商Fintel Trade列入其警告名单。 金融委员会称已其收到交易者关于Fintel Trade及其相关网站（https://fintel.trade/）的投诉信息。在审查客户提交的信息后，该委员会确定该公司及其相关网站有欺诈交易者和投资者的嫌疑。 鉴于以上考虑，金融委员会建议交易者、投资者不要与Fintel Trade有任何业务往来。

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提出指控并同时达成和解，后者在处理其客户账户时出现监管失误。 CFTC指出，盈透证券在2020年4月20日之前就已经注意到石油期货价格可能出现负值，但没有充分准备和配置其电子交易系统识别可能出现的负价。 具体来说，盈透证券未能在负价发生之前进行必要部署，导致出现两个重大的系统问题，影响了数百个客户账户。这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失，盈透证券初步确

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已吊销Pure Strategy Pty Ltd（Pure Strategy）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年9月16日起生效。这是由于Pure Strategy未能履行其一般义务。 ASIC发现，Pure Strategy没有足够的资源开展金融服务业务，未能维持在现有牌照下提供金融服务的能力，也未能确保其代表遵守金融服务法律。Pure Strategy也未能遵守其拥有 "关键人物 "的牌照条件。 根据吊销牌照的相关条款，Pure Strategy的牌照将在12个月内有效，以保

南非金融部门行为监管局（FSCA）日前发出警告，提醒公众在与一家名为KuCoin的本地实体打交道时要谨慎行事。 根据《2002年金融咨询和中介服务法》（FAIS法案），该实体未获授权提供金融咨询或中介服务，也未受FSCA监管，但似乎在向公众提供金融产品服务。由于该实体没有在FSCA注册，且正在进行未经授权的金融服务业务，任何使用其金融服务或产品的客户都会面临巨大的金融风险。 FSCA无法确定这家名为KuCoin的本地公司是否与设在新加坡的同名国际

获悉，西太平洋银行（Westpac）近日已与Kina Securities Limited（Kina Bank）达成一致，终止将太平洋业务出售给后者。 西太平洋银行的太平洋业务为Westpac Fiji，以及该行在Westpac Bank PNG Limited持有的89.91%股份。根据官方声明，交易终止的原因是巴布亚新几内亚独立国的独立消费者和竞争委员会（ICCC）拒绝授权这笔交易。 西太平洋银行将继续经营太平洋业务，为太平洋客户提供支持，同时评估将业务出售给其他买家，以重点关注澳大利亚和新西兰的银行业务。

新西兰金融市场管理局（FMA）今天发出警告，称一个名为Evan Francisco的人自称是FMA的 "行政官员"给该国投资者打电话，理由是为追回以前骗局中的投资资金提供帮助。 FMA强调其不从事这种性质的活动，并担心这具有追讨资金的骗局的特征，这种骗局通常针对那些以前在骗局中遭受损失的投资者，要求他们支付预付费用以追回资金。 该监管机构表示，在FMA没有叫Evan Francisco的人，也没有 "行政官员 "这样的职务。FMA不会主动向公众打这种

瑞讯（Swissquote）近日宣布新增Solana供客户交易，以扩展加密货币产品范围。至此，瑞讯提供的加密货币数量已经达到了24。 Solana是为去中心化交易所Serum提供支持的区块链，用户可以通过SOL，即该区块链的原生数字货币支付交易费用。Solana区块链由Solana Labs的Anatoly Yakovenko创建，它应用了权益证明与历史证明两种验证技术。Solana的开发人员表示，该区块链比以太坊速度更快、价格更实惠。 此前，瑞讯在7月份宣布新增Polkadot供客户交易，Polkadot是一个网

英国金融行为监管局 (FCA) 宣布了应对投资诈骗的新战略，该机构还计划采取多项措施鼓励对受监管金融工具的投资。 根据该计划，FCA的目标是到2025年将投资于高风险产品的消费者数量减半。此外，FCA将采取有效措施检测和预防投资诈骗计划，减少消费者因投资诈骗而损失的资金，FCA还将稳定金融服务补偿计划。 2020/21年度，英国投资者因投资诈骗损失了近5.7亿英镑。自2018年以来，英国的投资欺诈数量大幅增加。 为实现上述目标，FCA制定了一揽子措

流动性和技术解决方案提供商B2Broker近日发布警告，提醒投资者警惕假冒其首席执行官Arthur Azizov来套近乎的诈骗犯。 B2Broker表示，Arthur Azizov近日发现有不法分子利用他的个人资料创建了Facebook账号，并假扮他本人销售B2Broker的产品和服务，以此骗取Facebook用户的钱财。此外，Instagram上面也有假冒Arthur Azizov行骗的不法分子。 Arthur Azizov强调，B2Broker主要经营B2B业务，该公司并不向零售客户提供服务，他也从未开展过任何投资、交易或资金管理活动。投资

新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布， CLSA Premium Limited衍生品交易服务部门CLSA Premium New Zealand Limited（以下简称“CLSAP NZ”，原名为KVB Kunlun New Zealand Limited）因违反《反洗钱/打击恐怖主义融资法》，在FMA提起诉讼后，被责令支付总额为77万美元的罚款。 2020年6月，FMA已对CLSAP NZ提起诉讼，指控该公司在2015年4月至2018年11月期间没有遵守《反洗钱/打击恐怖主义融资法》的规定义务。 这是FMA根据《反洗钱/打击恐怖主义融资法》提起的第一个法庭诉讼。 该